Cho khách hàng giao dịch vượt giới hạn, Quỹ KIM Việt Nam bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin, ngày 23/02/2024, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam (Quỹ KIM Việt Nam; địa chỉ tại phòng 1807-1808, tầng 18, tòa nhà mPlaza Saigon, 39 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, Quỹ KIM Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm.

Thông tin về Quỹ ETF KIM Growth VN30 (Ảnh: Koreainvestment.com.vn)

Cụ thể, trong năm tài chính từ ngày 1/1/2022 đến ngày 31/12/2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74,46%.

Theo tìm hiểu, Korea Investment Management (Quỹ KIM) là quỹ ngoại của Hàn Quốc. Năm 2006, Quỹ KIM thành lập văn phòng đại diện tại TP. Hồ Chí Minh.

Quỹ KIM là một trong những quỹ lớn nhất tại thị trường Việt Nam tính theo số lượng tài sản quản lý gần 1.5 tỷ USD. Từ năm 2020, Quỹ KIM chính thức thành lập công ty quản lý quỹ nội tại Việt Nam và Quỹ ETF KIM Growth VN30 là sản phẩm nội đầu tiên.