Đề xuất điều chỉnh thời hạn lưu trữ một số hồ sơ, tài liệu về hoạt động của các định chế tài chính

Theo dự thảo Thông tư do Bộ Tài chính xây dựng, có 773 loại hồ sơ, tài liệu thuộc 20 nhóm hồ sơ, tài liệu ngành Tài chính được quy định thời hạn lưu trữ từ 5 năm đến vĩnh viễn, trong đó có 35 loại hồ sơ, tài liệu liên quan đến hoạt động của các định chế tài chính (bao gồm cả các ngân hàng, sở/trung tâm giao dịch, lưu ký chứng khoán, các quỹ và tổ chức tài chính…) như: Hồ sơ xây dựng và điều phối công tác phát triển thị trường trái phiếu hằng năm; Hồ sơ xây dựng chính sách tiền tệ, tín dụng, lãi suất, tỷ giá và các vấn đề khác; Hồ sơ ban hành cơ chế quản lý tài chính cho Ngân hàng Phát triển Việt Nam, Ngân hàng Chính sách xã hội và các tổ chức tín dụng khác; Hồ sơ ban hành cơ chế tài chính cho các Sở, Trung tâm giao dịch, lưu ký chứng khoán, các quỹ và tổ chức tài chính; Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, chính sách về hoạt động xếp hạng tín nhiệm, Quỹ hữu trí tự nguyện; Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế tín dụng chính sách của nhà nước…

So với quy định của Thông tư số 01/2024/TT-BTC, dự thảo Thông tư nói trên đã bổ sung 1 loại tài liệu (Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, tiêu chuẩn, điều kiện và đánh giá hoạt động các nhà tạo lập, phát triển thị trường trái phiếu - có thời hạn lưu trữ 50 năm), đồng thời điều chỉnh thời hạn lưu trữ từ vĩnh viễn xuống còn 20 năm đối với 1 loại tài liệu (Hồ sơ xây dựng chính sách tiền tệ, tín dụng, lãi suất, tỷ giá và các vấn đề khác) và 50 năm đối với 6 loại tài liệu (Hồ sơ ban hành cơ chế quản lý tài chính cho Ngân hàng Phát triển Việt Nam, Ngân hàng Chính sách xã hội và các tổ chức tín dụng khác; Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế tín dụng chính sách của nhà nước; Hồ sơ ban hành cơ chế tài chính cho các Sở, Trung tâm giao dịch, lưu ký chứng khoán, các quỹ và tổ chức tài chính; Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế, chính sách về hoạt động xếp hạng tín nhiệm, Quỹ hữu trí tự nguyện; Hồ sơ xây dựng, ban hành cơ chế hoạt động, cơ chế quản lý tài chính đối với Quỹ đầu tư phát triển địa phương, Quỹ bảo lãnh tín dụng doanh nghiệp nhỏ và vừa, Quỹ khác; Hồ sơ về ban hành cơ chế quản lý nhà nước về tài chính đối với hoạt động dịch vụ đòi nợ).

Bên cạnh các hồ sơ, tài liệu được bổ sung hoặc điều chỉnh thời hạn lưu trữ như trên, 26 loại hồ sơ, tài liệu khác tại dự thảo Thông tư này được Bộ Tài chính giữ nguyên thời hạn lưu trữ như đã quy định tại Thông tư số 01/2024/TT-BTC.