Những điểm thay đổi lớn trong kết nối hệ thống KRX tới các sàn giao dịch
Quy chế mới về hệ thống CNTT (hệ thống KRX) kết nối giao dịch đến HOSE và HNX chính thức áp dụng, mở rộng hình thức nhập lệnh khẩn cấp, thay đổi quy định khu vực nhập lệnh từ xa và bổ sung yêu cầu kết nối KRX. Tổ chức không đạt chuẩn sẽ bị xử lý theo quy chế thành viên.
Sở GDCK Việt Nam (VNX) mới đây đã ban hành Quy chế về Hệ thống công nghệ thông tin (CNTT) thị trường chứng khoán Việt Nam (Hệ thống KRX) kết nối giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), kế thừa từ Quyết định số 06/QĐ-SGDVN ngày 25/2/2022, đồng thời cập nhật nhiều nội dung kỹ thuật mới để phù hợp với yêu cầu thực tế và cấu trúc vận hành hiện đại của Hệ thống KRX.
Quy chế mới áp dụng từ thời điểm vận hành Hệ thống KRX vào ngày 5/5/2025 đã có nhiều điểm mới quan trọng nhằm đảm bảo sự vận hành liên tục, hiệu quả, và bảo mật của thị trường chứng khoán Việt Nam trong bối cảnh hiện đại hóa hạ tầng giao dịch..
Quy chế mới bao gồm các quy định chi tiết như: Kết nối đến trung tâm dữ liệu của HoSE và HNX; thủ tục đăng ký kết nối; quyền và nghĩa vụ của các tổ chức tham gia; xử lý sự cố kết nối; kiểm tra, xử lý vi phạm và các quy định tổ chức thực hiện. Đây là nền tảng pháp lý quan trọng giúp đảm bảo sự phối hợp đồng bộ giữa các bên liên quan trong quá trình triển khai và vận hành chính thức hệ thống.
Toàn cảnh quy chế hệ thống KRX kết nối đến HOSE và HNX
Quy chế về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến HOSE, HNX có một số điểm mới chính như sau:
Quy định về hệ thống CNTT kết nối giao dịch đến Trung tâm dữ liệu do HOSE vận hành – Hệ thống CNTT KRX (Chương II)
Các hệ thống đặt tại Trung tâm dữ liệu do HOSE vận hành gồm: hệ thống giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; hệ thống giao dịch chứng khoán phái sinh, hệ thống giao dịch công cụ nợ (KTS). Các hình thức kết nối giao dịch đến Hệ thống CNTT KRX gồm kết nối giao dịch trực tuyến (GDTT) hiện nay đang triển khai và bổ sung hình thức kết nối nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp.
Đối với hình thức kết nối GDTT, tổ chức kết nối giao dịch được đăng ký tại một địa điểm chính và một địa điểm dự phòng (trong trường hợp địa điểm chính gặp sự cố) để kết nối đến Trung tâm dữ liệu chính hoặc Trung tâm dữ liệu dự phòng do HOSE vận hành.
Đối với hình thức kết nối qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, tổ chức kết nối được đăng ký khu vực nhập lệnh khẩn cấp từ địa điểm tại trụ sở chính hoặc chi nhánh của tổ chức kết nối giao dịch. Quy chế quy định cụ thể về hạ tầng khu vực nhập lệnh khẩn cấp, máy trạm nhập lệnh khẩn cấp.
Quy định về hệ thống CNTT kết nối đến Trung tâm dữ liệu do HNX vận hành (Chương III)
Các hệ thống đặt tại Trung tâm dữ liệu do HNX vận hành gồm: Hệ thống giao dịch công cụ nợ, Hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (TPDNRL).
Các hình thức kết nối đến Trung tâm dữ liệu do HNX vận hành gồm: Kết nối giao dịch trực tuyến (áp dụng đối với hệ thống giao dịch TPDNRL); kết nối giao dịch từ xa (áp dụng đối với hệ thống giao dịch công cụ nợ và hệ thống giao dịch TPDNRL) và kết nối giao dịch qua internet (áp dụng đối với hệ thống giao dịch công cụ nợ).
Tại chương này bổ sung quy định hình thức kết nối GDTT trên hệ thống giao dịch TPNDRL và điều chỉnh “Phòng nhập lệnh từ xa” thành “Khu vực nhập lệnh từ xa”, theo đó không yêu cầu “Khu vực nhập lệnh từ xa” phải tách biệt hoàn toàn như trước đây.
Về đăng ký kết nối lần đầu và đăng ký thay đổi kết nối
Hồ sơ đăng ký kết nối lần đầu có bổ sung quy định các tài liệu: Quy trình nhập lệnh qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, Quy trình nội bộ của tổ chức kết nối giao dịch về việc chuyển đổi giao dịch giữa trung tâm dữ liệu chính và trung tâm dữ liệu dự phòng (Trường hợp tổ chức kết nối giao dịch có triển khai trung tâm dữ liệu chính, trung tâm dữ liệu dự phòng) và Quy trình chuyển đổi giao dịch kết nối của tổ chức kết nối giao dịch tới trung tâm dữ liệu dự phòng (và ngược lại) của HOSE, HNX…; đồng thời điều chỉnh mẫu Giấy đăng ký kết nối lần đầu, đăng ký thay đổi kết nối, mẫu bản thuyết minh về hệ thống công nghệ thông tin để phù hợp với hệ thống CNTT KRX.
Quy định về thay đổi kết nối bổ sung các trường hợp thay đổi phải được HOSE, HNX chấp thuận trước khi thay đổi để phù hợp với Hệ thống CNTT KRX và phù hợp với thực tế triển khai: thay đổi vị trí khu vực nhập lệnh từ xa, vị trí khu vực nhập lệnh khẩn cấp, đăng ký bổ sung hình thức kết nối giao dịch trực tuyến, bổ sung hinh thức kết nối qua kênh nhập lệnh khẩn cấp, thêm kênh nhập lệnh…
Quy định điều khoản chuyển tiếp
Quy chế quy định điều khoản chuyển tiếp để quy định đối với hình thức kết nối GDTT trên hệ thống TPDNRL do hệ thống này hiện chưa được phép đưa vào vận hành;
- Quy chế quy định thủ tục, hồ sơ cho các tổ chức kết nối giao dịch chuyển đổi sang kết nối đến Hệ thống CNTT KRX khi hệ thống được đưa vào vận hành để đảm bảo kết nối giao dịch từ CTCK thành viên đến hệ thống CNTT KRX được liên tục, thông suốt.
Theo đó, các tổ chức kết nối giao dịch có kết quả kiểm thử đạt yêu cầu được phép kết nối giao dịch đến Hệ thống CNTT KRX. Hình thức và địa điểm kết nối do HOSE, HNX quyết định. Trong thời hạn 06 tháng tiếp theo, tổ chức kết nối giao dịch phải gửi hồ sơ thay đổi kết nối theo quy định tại Điều 17 của Quy chế này cho HOSE, HNX.
Sau khi nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, HOSE, HNX sẽ tiến hành kiểm tra hệ thống CNTT của tổ chức kết nối giao dịch và có văn bản thông báo tổ chức kết nối giao dịch đáp ứng hoặc chưa đáp ứng quy định về hệ thống công nghệ thông tin kết nối đến HOSE, HNX. Trường hợp kết quả kiểm tra không đáp ứng yêu cầu, tổ chức kết nối giao dịch sẽ bị xem xét xử lý vi phạm theo quy định tại Quy chế thành viên của Sở GDCK Việt Nam;
- Quy chế quy định đối với các tổ chức đang đăng ký kết nối lần đầu hoặc đăng ký thay đổi kết nối với hệ thống cũ chưa được chấp thuận, khi Hệ thống CNTT KRX được đưa vào vận hành thì phải thực hiện hồ sơ, thủ tục theo quy định tại Quy chế CNTT mới.
