Sai phạm liên quan phát hành trái phiếu riêng lẻ, Chứng khoán Kỹ Thương bị xử phạt 405 triệu đồng

Theo thông tin mới công bố trên Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 11/01/2023, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 20/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Kỹ thương (địa chỉ tại tầng 27, 28, 29 tòa nhà C5 D’Capitale, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội).

Chứng khoán Kỹ Thương bị xử phạt 405 triệu đồng vì hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác

Theo đó, Chứng khoán Kỹ Thương bị xử phạt 250 triệu đồng vì hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác.

Cụ thể, Chứng khoán Kỹ thương là tổ chức tư vấn phát hành cho Công ty Cổ phần Wealth Power (Wealth Power) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ trong năm 2021, mã trái phiếu WPCCB2122001. Tại điểm e mục 11.1, trang 20-21 Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) của Wealth Power có nội dung “Tổ chức phát hành đã xin được mọi chấp thuận cần thiết từ (các) cơ quan nhà nước có thẩm quyền để phát hành trái phiếu, bao gồm chấp thuận đối với phương án phát hành”. Tuy nhiên, Wealth Power không phải là công ty đại chúng, trái phiếu của Wealth Power là trái phiếu phát hành riêng lẻ không chuyển đổi, không kèm chứng quyền, việc chào bán trái phiếu này của Wealth Power không thuộc trường hợp phải đăng ký, có ý kiến chấp thuận của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Do vậy, nội dung nêu tại điểm e mục 11.1 Bản CBTT của Công ty Wealth Power là không chính xác.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Kỹ Thương còn bị phạt 85 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định. Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Chứng khoán Kỹ Thương đã thực hiện đăng ký, lưu ký đối với trái phiếu GHICB2124001 do Công ty Cổ phần Đầu tư Golden Hill phát hành năm 2021 không đúng thời hạn theo quy định.

Ngoài ra, Chứng khoán Kỹ Thương còn bị phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty đã báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn đối với Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý I, II/2022; Báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với các tài liệu sau: Báo cáo định kỳ của tổ chức đại lý phát hành/bảo lãnh phát hành quý I, II/2021; Báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý I, II/2021; Báo cáo định kỳ của tổ chức đăng ký, lưu ký trái phiếu quý IV/2021 (gồm: Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ).

Chứng khoán Kỹ Thương đã bị xử phạt tổng cộng 405 triệu đồng cho những hành vi sai phạm trên.