Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính nhiều tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán

Ngày 19/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 63/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh (ngụ tại P.An Khánh, TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh) với số tiền phạt là 1.014.160.000 đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh - vợ của ông Đặng Quang Hạnh, Phó Chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty CP Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã ITA) đã thực hiện giao dịch 5.795.200 cổ phiếu (mua 1.104.700 cổ phiếu và bán 4.690.500 cổ phiếu ITA) trong tháng 6/2022 (tương ứng với 57.952.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ITA); giao dịch bán 520.000 cổ phiếu ITA (tương ứng với 5.200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ITA) trong tháng 7/2022 và giao dịch bán 88.000 cổ phiếu ITA (tương ứng với 880.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu ITA) trong tháng 9/2022 nhưng không báo cáo trước khi giao dịch.

Ngoài bị xử phạt hành chính, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng theo quy định.

Tại Tân Tạo, mặc dù ông Đặng Quang Hạnh là Phó Chủ tịch thường trực HĐQT nhưng không nắm giữ cổ phiếu ITA nào, trong khi đó, ông Đặng Thành Tâm (em trai ông Đặng Quang Hạnh) đang nắm giữ hơn 29 triệu cổ phiếu ITA và bà Đặng Thị Hoàng Yến - Maya Dangelas (chị gái ông Đặng Quang Hạnh, đồng thời là Chủ tịch HĐQT Tân Tạo) đang sở hữu hơn 54,3 triệu cổ phiếu ITA.

Xử phạt 12 tổ chức, cá nhân cho cựu Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản

Cũng trong ngày 19/1, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân cho ông Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, 12 tổ chức, cá nhân bị xử phạt bao gồm: Công ty CP Louis Holdings; Công ty CP The Golden Group (tên cũ là Công ty CP Louis Capital); và các cá nhân: Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận (cùng ngụ tại TP. Hồ Chí Minh).

Theo văn bản xử phạt, UBCKNN quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại Công ty CP chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại Công ty CP chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Quyết định của UBCKNN nêu rõ, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.

Kết luận điều tra của cơ quan công an cho thấy, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Căn cứ quyết định xử phạt vi phạm hành chính ngày 19/1/2024, UBCKNN quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên. Theo đó, cấm 12 tổ chức, cá nhân nêu trên giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024.