Vi phạm chứng khoán, hai công ty bị UBCKN xử phạt

Ngày 9/11, UBCKNN ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Sông Đà 2 (UPCoM: SD2), đơn vị có địa chỉ tại Km 10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Thành phố Hà Nội.

Trong đó, Sông Đà 2 bị phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Sông Đà 2 không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN tài liệu bao gồm giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính soát xét bán niên 2021 (hợp nhất).

Thêm nữa, Sông Đà 2 còn công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu bao gồm miễn nhiệm Phó tổng giám đốc Trần Văn Trường theo Quyết định số 150/QĐ-HĐQT ngày 28/12/2020, miễn nhiệm chức vụ Kế toán trưởng bà Phạm Thị Dinh theo Quyết định số 23/QĐ-HĐQT ngày 30/3/2021, bổ nhiệm phụ trách Phòng tài chính kế toán ông Lê Mạnh Đoàn theo công văn số 01/QĐ-CT ngày 26/3/2021, giải trình ý kiến ngoại trừ của kiểm toán trên Báo cáo tài chính hợp nhất bán niên 2022, miễn nhiệm Phó tổng giám đốc (ông Đào Đức Phong) theo Quyết định của Hội đồng quản trị số 75/QĐ-HĐQT ngày 28/6/2021 và thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ bất thường năm 2022 (ngày họp 28/2/2022).

Theo tìm hiểu, Công ty CP Sông Đà 2, tiền thân là Công ty Xây dựng Dân Dụng thuộc Tổng Công ty Sông Đà được thành lập năm 1980. Năm 2006, Công ty chuyển đổi mô hình kinh doanh hoạt động là Công ty CP. Công ty chuyên hoạt động trong lĩnh vực xây lắp các công trình thủy điện, nhiệt điện, dân dụng. Về cơ cấu cổ đông, tính tới lần cập nhập gần nhất ngày 26/5/2022, Công ty có một cổ đông lớn là Tổng công ty Sông Đà sở hữu 40,7% vốn điều lệ, và còn lại là chủ yếu là các cá nhân trong nước.

Cùng ngày 9/11, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP quản lý quỹ HD có địa chỉ trụ sở chính tại: Lầu 7, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đa Kao, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Theo đó, Công ty CP quản lý quỹ HD bị phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 1/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty CP quản lý quỹ HD không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty CP quản lý quỹ HD cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Cụ thể, Công ty bố trí 01 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.

Chưa hết, Công ty CP quản lý quỹ HD còn bị phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính Quý IV/2021.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty CP quản lý quỹ HD là 270 triệu đồng.

Nhiều công ty quản lý quỹ bị UBCKNN xử phạt Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối ...

Dược phẩm Imexpharm bị phạt và truy thu thuế gần 1,4 tỷ đồng Đây không phải lần đầu tiên Dược phẩm Imexpharm bị xử phạt về thuế, vào năm 2021, công ty này đã từng bị xử phạt ...

Vừa bị truy thu thuế, Tập đoàn Kido (KDC) tiếp tục bị xử phạt do vi phạm công bố thông tin Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tập ...