Cho khách hàng margin quá sức và loạt sai phạm, Vietcap bị phạt 295 triệu đồng

Theo quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán nhà nước, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (VCSC, HOSE: VCI) đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Ngoài ra, Chứng khoán Vietcap cũng bị xử phạt vi phạm hành chính do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định phải có chứng chỉ.

Cụ thể, Chứng khoán Vietcap đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Giám đốc phòng Giao dịch Chứng khoán - Khách hàng tổ chức và Phó Giám đốc phòng trái phiếu.

Bên cạnh đó, Vietcap đã bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng với vai trò là nhân viên tư vấn mở tài khoản.

Vietcap không công bố thông tin trên chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán năm 2022 và 6 tháng năm 2023.

Ngoài ra, Vietcap cũng công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022. Các tình tiết tăng nặng của Vietcap là vi phạm hành chính nhiều lần.

Năm 2023, tình hình kinh doanh của Chứng khoán Vietcap ghi nhận lãi sau thuế suy giảm 43% về còn 492 tỷ đồng. Lãi trước thuế hơn 570 tỷ đồng, giảm 46% và doanh thu hoạt động ghi nhận 2.472 tỷ đồng, giảm 24%.

So với mục tiêu doanh thu hoạt động 3.246 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế 1.000 tỷ đồng năm 2023, công ty thực hiện được lần lượt 76% và 57%.

Tại thời điểm cuối năm 2023, tổng tài sản của Chứng khoán Vietcap ở mức 17.255 tỷ đồng, tăng 21% so với đầu năm. Dư nợ cho vay margin hơn 7.612 tỷ đồng, gấp rưỡi đầu năm. Đáng chú ý, tiền và tương đương tiền giảm sâu 77% còn 788 tỷ đồng.