Chubb Life FMC bị phạt 170 triệu đồng do vi phạm về phân tách nhân sự và kiểm toán nội bộ

06/11/2024 - 19:07
(Bankviet.com) UBCKNN vừa xử phạt Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life Việt Nam (Chubb Life FMC) 170 triệu đồng vì vi phạm nhân sự kiểm toán và phân tách nhân sự trong quản lý đầu tư.

Ngày 5/11/2024, UBCKNN đã công bố Quyết định số 455/QĐ-XPHC, xử phạt Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Chubb Life Việt Nam (Chubb Life FMC) tổng số tiền 170 triệu đồng do vi phạm trong cơ cấu nhân sự và quản lý hoạt động đầu tư.

Chubb Life FMC bị phạt 170 triệu đồng do vi phạm về phân tách nhân sự và kiểm toán nội bộ
Chubb Life FMC vị phạt tới 170 triệu đồng.

Theo quyết định, Chubb Life FMC bị xử phạt hành chính vì hai vi phạm chính. Thứ nhất, Công ty bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1/5/2024 đến ngày 16/9/2024. Đây là vi phạm theo điểm a, khoản 2, Điều 27 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoánthị trường chứng khoán.

Thứ hai, Công ty tiếp tục bị phạt thêm 85 triệu đồng do vi phạm quy định về phân tách nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính và quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. UBCKNN cho biết, Chubb Life FMC đã bố trí một nhân viên cùng lúc là người điều hành quỹ và người giám sát tại phòng Đầu tư. Việc này vi phạm quy định tại điểm k, khoản 2, Điều 27 của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Chubb Life Việt Nam bắt đầu hoạt động tại Việt Nam từ năm 2005 và thành lập Công ty Quản lý quỹ Chubb Life vào năm 2013. Theo báo cáo lũy kế 9 tháng đầu năm 2024, doanh nghiệp ghi nhận doanh thu thuần đạt hơn 18,3 tỷ đồng, tăng 9% so với cùng kỳ năm trước, trong khi lợi nhuận sau thuế đạt hơn 11,3 tỷ đồng, tăng nhẹ 1%.

Tính đến ngày 30/9/2024, tổng tài sản của Chubb Life FMC đạt 102,7 tỷ đồng, tăng 12% so với đầu năm. Trong đó, phần lớn tài sản được công ty đầu tư tài chính ngắn hạn, với số tiền lên đến 91,9 tỷ đồng, chiếm 90% tổng tài sản. Tuy nhiên, lượng tiền mặt hiện chỉ có 3 triệu đồng, trong khi tiền gửi ngân hàng là 1,65 tỷ đồng.

Phía nợ phải trả của Chubb Life FMC đến cuối tháng 9/2024 đạt khoảng 3,3 tỷ đồng, chủ yếu là các khoản nợ thuế hơn 1 tỷ đồng và nợ người lao động hơn 1 tỷ đồng. Chi phí nợ này chiếm tỷ lệ nhỏ so với khối tài sản Công ty đang có. Vốn đầu tư của chủ sở hữu hiện đạt 26 tỷ đồng, tuy nhiên nhờ khoản lợi nhuận chưa phân phối gần 70 tỷ đồng, vốn chủ sở hữu của Công ty đã lên hơn 99,3 tỷ đồng.

Chubb Life là một thành viên thuộc tập đoàn Chubb, hoạt động toàn cầu trong lĩnh vực bảo hiểm nhân thọ. Tại châu Á, Chubb Life đã thành lập các công ty thành viên tại nhiều quốc gia như Hồng Kông, Indonesia, Hàn Quốc, Myanmar, Đài Loan, Thái Lan và Việt Nam, đồng thời có một công ty liên doanh bảo hiểm nhân thọ tại Trung Quốc. Công ty Quản lý Quỹ Chubb Life (Chubb Life FMC) chính thức hoạt động từ năm 2013 tại Việt Nam, với mục tiêu quản lý đầu tư quỹ và cung cấp các giải pháp tài chính đa dạng.

Theo cập nhật mới nhất ngày 3/8/2024, ông Nguyễn Hồng Sơn, sinh năm 1969, hiện giữ chức vụ Chủ tịch và là người đại diện pháp luật của Chubb Life FMC.

Công ty con Sabeco vi phạm nghiêm trọng về thuế, bị phạt và truy thu tới gần 9 tỷ đồng

Cục thuế Hà Nội vừa công bố kết quả thanh tra thuế với một công ty con của Sabeco - Công ty CP Thương mại ...

Xử phạt Hóa phẩm Dầu khí - Miền Bắc (PCN) vì vi phạm giao dịch và công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty CP Hóa phẩm Dầu khí - Miền Bắc tổng cộng 282,5 triệu đồng do vi ...

Bất động sản du lịch Ninh Vân Bay (NVT) bị xử phạt gần 162 triệu đồng vì vi phạm về hóa đơn và thuế

Bất động sản du lịch Ninh Vân Bay (NVT) vừa nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính từ Chi cục Thuế quận Hai ...

Ngọc Nhi

Ngọc Nhi

Theo: Kinh Tế Chứng Khoán