Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị đưa vào diện kiểm soát đặc biệt

Theo Thông tư 91/2020 của Bộ Tài chính, trong thời hạn tối đa 7 ngày kể từ ngày UBCKNN ra quyết định đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải gửi báo cáo chi tiết về thực trạng tài chính, nguyên nhân và phương án khắc phục.

Trong thời hạn kiểm soát đặc biệt, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được chi trả cổ tức cho các cổ đông, chia lợi nhuận cho thành viên góp vốn, chia thưởng, đồng thời, không được chuyển các khoản nợ không có bảo đảm thành các khoản nợ có bảo đảm bằng tài sản của tổ chức kinh doanh chứng khoán...

Đặc biệt, trong thời gian này, tổ chức kinh doanh chứng khoán không được tham gia góp vốn thành lập công ty con, đầu tư bất động sản; hạn chế đầu tư vào các tài sản có mức độ rủi ro cao hoặc thực hiện các hoạt động kinh doanh làm tăng giá trị rủi ro, giảm vốn khả dụng.

Công ty chứng khoán chỉ được quản lý tiền giao dịch chứng khoán theo phương thức khách hàng của công ty chứng khoán mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng thương mại do công ty chứng khoán lựa chọn để quản lý tiền giao dịch chứng khoán.

Trước đó, vào ngày 11/01/2023, TVSI cũng đã bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền lên đến 745 triệu đồng vì nhiều vi phạm khi chào bán trái phiếu doanh nghiệp giai đoạn 2021 - 2022. Cụ thể, theo quyết định này, TVSI bị phạt 300 triệu đồng do chưa thực hiện hết trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi rà soát việc đáp ứng quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp của một số tổ chức phát hành.

Bên cạnh đó, công ty bị phạt thêm 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán; bị phạt 100 triệu đồng vì đăng ký và lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn; bị phạt 70 triệu đồng do chậm công bố nhiều nội dung như báo cáo định kỳ hàng quý của đại lý phát hành, báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi trái phiếu...

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 150 triệu vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư. Cụ thể, trong giai đoạn tháng 1 đến tháng 8/2022, nhiều thời điểm giá trị đầu tư vào trái phiếu của công ty này vượt 70% giá trị vốn chủ sở hữu.

Cũng liên quan đến việc xử phạt, ngày 10/5/2023 vừa qua, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 126/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Dầu Khí, có trụ sở chính tại tầng 2, tòa nhà Ha Noi Tourist số 18 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, Hội đồng quản trị Công ty CP Chứng khoán Dầu Khí không báo cáo UBCKNN về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép.

Quyết định có hiệu lực từ ngày 10/5/2023./.

Vi phạm trong khai thác khoáng sản Công ty CP Mía đường Lam Sơn bị xử phạt 100 triệu đồng Khai thác khoáng sản không có thiết kế mỏ tại mỏ đất sét xã Điền Trung, huyện Bá Thước, Công ty CP Mía đường Lam ...

Cơ điện Miền Trung (CJC) bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty CP ...

Chứng khoán Dầu khí (PSI) bị xử phạt 85 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin Ngày 10/5/2023, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính Công ty CP Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI).