Báo cáo sai tỷ lệ an toàn tài chính, để nhân viên hành nghề "chui", VISecurities bị phạt 235 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1186/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities).

Theo đó, VISecurities bị phạt 175 triệu đồng đối với vi phạm hành chính báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, trong thời kỳ kiểm tra, VISecurities đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm ngày 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.

Với sai phạm này, UBCKNN yêu cầu VISecurities phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Ngoài ra, UBCKNN còn xử phạt VISecurities 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Văn bản xử phạt nêu rõ, VISecurities đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Tổng cộng, VISecurities bị phạt 235 triệu đồng.

Đây không phải lần đầu VISecurities bị xử phạt vì liên quan đến sai phạm hành nghề "chui". Trước đó, vào cuối năm 2021, VISecurities cũng bị phạt 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. Cụ thể, VISecurities đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.