Dính loạt sai phạm, Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị phạt hàng trăm triệu đồng

Cụ thể, CASC bị phạt 175 triệu đồng theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty đã cho Công ty CP Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022).

CASC bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định đối với hành vi vi phạm hành chính không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện (Công ty có 01 thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định).

CASC bị phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định đối với hành vi vi phạm hành chính báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023).

Biện pháp khắc phục hậu quả đối với Chứng khoán Thủ Đô là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.

Những nội dung trực tiếp liên quan đến việc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả được thực hiện theo quy định tại khoản 3 Điều 51 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 42 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trong một diễn biến khác, HĐQT CASC đã quyết định miễn nhiệm chức danh Tổng giám đốc đối với ông Nguyễn Văn An kể từ 23/5. Ông An rời khỏi vị trí này sau 25 tháng đương nhiệm.

Ông Nguyễn Văn An, sinh năm 1984, gia nhập CASC từ tháng 1/2020 với vị trí Giám đốc Khối vận hành. Đến tháng 4/2021, ông chính thức được bầu làm Tổng giám đốc, thay thế ông Nguyễn Như Tình. Hồi tháng 3/2023, ông An có đơn xin từ nhiệm vị trí thành viên HĐQT và được thông qua.

Người thay thế ông An - ông Đinh Ngọc Dũng, được HĐQT CASC bổ nhiệm giữ chức vụ Tổng giám đốc kể từ ngày 25/3/2023. Trong thông báo phát đi, CASC không đề cập nhiều thông tin liên quan đến vị tân CEO này. Trước đó, ông Dũng cũng không hề xuất hiện trong bất cứ báo cáo nào của CASC. Nhiều khả năng, vị tân CEO này mới gia nhập CASC và được bổ nhiệm thay thế ông Nguyễn Văn An.

Trước đó, vào cuối năm 2022, CASC công bố thông tin về giao dịch của Công ty CP Bamboo Financial Corp, thành viên của Công ty CP Bamboo Capital (HOSE: BCG). Cụ thể, Bamboo Financial Corp đã thoái 6 triệu cổ phần tại Chứng khoán Thủ Đô (tương ứng 20% vốn điều lệ) vào ngày 1/12/2022. Theo đó, Bamboo Financial Corp không còn là cổ đông của công ty chứng khoán này.

Trước đó, ngày 16/9/2022, ông Nguyễn Đình Ngôn cũng triệt thoái vốn khỏi CASC khi chuyển nhượng toàn bộ 7,97 triệu cổ phần, tương ứng 26,594% vốn điều lệ tại công ty chứng khoán này.

Chứng khoán Thủ đô được chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 562/QĐ-UBCK về việc chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao ...

Bamboo Capital rót vốn vào Chứng khoán Thủ đô Bamboo Capital thông qua Bamboo Financial Corp (BFC) đã hoàn tất giao dịch đầu tư vào CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) với tỷ lệ ...

Nhiều công ty quản lý quỹ bị UBCKNN xử phạt Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối ...