Eastspring Việt Nam bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 210 triệu đồng

Ngày 14/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 759/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ Eastspring Investments (Eastspring Việt Nam, địa chỉ tại tầng 23, tòa nhà Trung tâm thương mại Sài Gòn, số 37 Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh.

Cụ thể, Eastspring Việt Nam đã bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Theo đó, Eastspring Việt Nam không báo cáo kết quả kiểm toán nội bộ năm 2020.

Bên cạnh đó, Eastspring Việt Nam còn bị phạt 125 triệu đồng đối với vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của Eastspring Việt Nam không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Tổng cộng, Eastspring Việt Nam bị xử phạt với tổng số tiền 210 triệu đồng.

Eastspring Việt Nam bị xử phạt 210 triệu đồng

Được biết, Eastspring Việt Nam là thành viên của Tập đoàn Eastspring Investments. Eastspring Investments (thuộc Prudential plc) là một tập đoàn quản lý tài sản toàn cầu hoạt động tập trung tại châu Á, cung cấp các giải pháp đầu tư sáng tạo đáp ứng nhu cầu tài chính của khách hàng.

Trong 25 năm qua, Eastspring Investments đã hiện diện tại 11 thị trường châu Á cũng như các văn phòng kinh doanh tại Bắc Mỹ và châu Âu. Eastspring Investments đang quản lý tổng giá trị 222 tỷ USD đầu tư vào các loại tài sản cổ phiếu, trái phiếu, đa tài sản chiến lược đầu tư định lượng hoặc đa lựa chọn cho các khách hàng cá nhân và tổ chức trên toàn cầu.

Tại Việt Nam, Eastspring Việt Nam được thành lập vào tháng 5/2005 với tên gọi là Công ty TNHH Quản lý quỹ Prudential Việt Nam và được đổi tên như hiện nay vào ngày 9/12/2011.

Eastspring Việt Nam là công ty quản lý quỹ lớn nhất thị trường Việt Nam tính theo giá trị tài sản đang quản lý, tổng tài sản trên 152.000 tỷ đồng (tương đương 6,5 tỷ USD) tính đến 30/6/2022.

Từ năm 1999, khi còn là Bộ phận Đầu tư trực thuộc Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam cho đến khi thành lập sau này, Eastspring Việt Nam đã xây dựng đội ngũ chuyên gia đầu tư tại Việt Nam và tạo dựng thành tích trong quản lý đầu tư trái phiếu, cổ phiếu niêm yết và chưa niêm yết, đầu tư theo thỏa thuận và bất động sản. Tương tự như các công ty khác tại châu Á của Tập đoàn Eastspring, Eastspring Việt Nam cũng được thụ hưởng lợi ích từ nền tảng đầu tư toàn cầu của Tập đoàn Eastspring Investments.