Giao dịch chui cổ phiếu HSL, một cá nhân bị phạt nặng

Ngày 15/1/2024, trên Cổng thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã đăng tải thông tin về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Doãn Thanh Sơn về hành vi giao dịch chui cổ phiếu HSL.

Theo đó, ngày 12/1/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 38/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Doãn Thanh Sơn (địa chỉ tại số 27 Tràng Tiền, phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, TP. Hà Nội) với mức phạt là hơn 275 triệu đồng.

Giao dịch chui cổ phiếu HSL, một cá nhân bị phạt nặng. Anh minh họa

Ông Sơn bị xử phạt do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với cổ phiếu HSL. Cụ thể, ông Doãn Thanh Sơn (người liên quan bà Hoàng Thị Kim Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Đầu tư phát triển thực phẩm Hồng Hà; mã cổ phiếu HSL) đã thực hiện các giao dịch cổ phiếu HSL. Đáng chú ý, ông Sơn có giao dịch giá trị tính theo mệnh giá lớn nhất vào tháng 5/2022 là hơn 1,2 triệu cổ phiếu HSL (tương ứng hơn 12 tỷ đồng mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch cổ phiếu này.

Bên cạnh mức xử phạt hành chính, ông Sơn còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.