Hàng loạt công ty bị phạt do vi phạm trong giao dịch chứng khoán

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các công ty là: Công ty CP Phát triển Nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (Hodeco, Mã HoSE: HDC); Công ty CP Đầu tư Sao Thái Dương (Mã HoSE: SJF); Công ty CP Chứng khoán Đại Việt. Cụ thể:

Công ty CP Phát triển Nhà Bà Rịa - Vũng Tàu (Hodeco) bị phạt 235 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, công bố thông tin sai lệch về số liệu tỷ lệ sở hữu trình bày tại thuyết minh Báo cáo tài chính riêng năm 2022.

Công ty có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 3 Tòa nhà Hodeco Plaza, 36 Nguyễn Thái Học, phường 7, TP. Vũng Tàu, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu.

Hodeco bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022.

Ngoài ra, Công ty CP Phát triển Nhà Bà Rịa – Vũng Tàu còn bị phạt 25 triệu đồng do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên Hội đồng quản trị, tiền lương của tổng giám đốc (giám đốc) và người quản lý khác thành mục riêng trong báo cáo tài chính của công ty và báo cáo đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên.

Công ty bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch về số liệu tỷ lệ sở hữu trình bày tại thuyết minh Báo cáo tài chính riêng năm 2022, cụ thể: Công ty sở hữu 100% Công ty TNHH MTV Quản lý Bất động sản và Dịch vụ Hodeco nhưng thuyết minh về Đầu tư tài chính dài hạn tại trang 29 ghi nhận Công ty sở hữu 80% (tương đương 08 tỷ đồng) công ty con nêu trên. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký 9/1/2024.

Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương bị phạt 267,5 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch, không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương có địa chỉ tại tầng 8, tòa nhà Simco Sông Đà, Tiểu khu ĐTM Vạn Phúc, phường Vạn Phúc, quận Hà Đông, TP. Hà Nội.

Cụ thể, công ty bị phạt 175 triệu đồng do công bố Báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý 2/2022 và quý 4/2022 có nội dung sai lệch ở chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế so với BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét và BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán.

Đối với vi phạm trên, Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin đối với nội dung sai lệch trên BCTC riêng và hợp nhất quý 2/2022 và quý 4/2022.

Bên cạnh đó, Công ty CP Đầu tư Sao Thái Dương còn bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HoSE) tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét.

Bên cạnh đó, Công ty CBTT không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HoSE các tài liệu: BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét, BCTC riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất các quý: Quý 4/2022, quý 2/2023, quý 3/2023.

Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 435 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt được thành lập vào tháng 6/2006. Công ty có địa chỉ trụ sở tại tầng 6, Tòa nhà 144 - 146 - 148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP.HCM.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 85 triệu đồng do không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại Khoản 2, Khoản 3 và Khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Tiếp đó, đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 350 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo Văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 4/10/2007 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tuy nhiên, công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Bên cạnh bị phạt tiền, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt còn phải thực hiện biện pháp khắc phụ hậu quả đó là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại Điểm a KIhoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 11/01/2024.