UBCKNN đang mạnh tay, không khoan nhượng với sai phạm trên thị trường chứng khoán

UBCKNN ban hành 4 Quyết định xử phạt/ngày với tổng số tiền hơn 2,5 tỷ đồng

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và kết quả xác minh của cơ quan công an, ngày 13/4, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đoàn Bá Hồng (có địa chỉ tại phường Lê Thanh Nghị, TP Hải Dương, tỉnh Hải Dương).

Cụ thể, ông Đoàn Bá Hồng bị phạt tiền 550 triệu đồng do có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán. Nhà chức trách xác định ông Hồng đã sử dụng 24 tài khoản để giao dịch tạo cung, cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty CP Xây dựng 1369 (HNX: C69).

Tuy vậy, căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, UBCKNN cho biết, chưa đủ căn cứ để xác định ông Đoàn Bá Hồng vi phạm quy định tại Điều 211 Bộ Luật hình sự. Đồng thời, kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Đoàn Bá Hồng cũng cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.

Trong thông báo của UBCKNN, cơ quan này không nêu rõ thời gian ông Đoàn Bá Hồng thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu C69. Mã này đang có thị giá 5.500 đồng/cổ phiếu tại thời điểm đóng cửa phiên giao dịch 14/4. Mức giá của C69 thấp hơn 5,17% so với thời điểm đầu năm và đã "bốc hơi" 65,41% trong vòng một năm qua.

UBCKNN đẩy mạnh thanh, kiểm tra, xử phạt hàng loạt tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định hiện hành

Ngày 13/4/2023, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 245/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quý Hải (địa chỉ: BT12-08, Khu đô thị mới Văn Phú, phường Phú La, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, ông Hải bị phạt hành chính với số tiền 1.255.920.000 đồng (một tỷ hai trăm năm mươi lăm triệu chín trăm hai mươi nghìn đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5 và điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ…

Nguyên nhân ông Đỗ Quý Hải bị phạt là do có hành vi vi phạm hành chính khi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 30/11/2022, ông Đỗ Quý Hải – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Hải Phát (HOSE: HPX) đã bán 6.279.600 cổ phiếu HPX (tương ứng 62.796.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HPX) nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.

Ngoài ra, ông Hải còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cũng trong ngày 13/4/2023, UBCKNN ban hành Quyết định số 247/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Chu Thị Lương – vợ ông Đỗ Quý Hải, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Hải Phát (HOSE: HPX).

Theo đó, bà Lương bị xử phạt chính với số tiền 512.940.000 đồng (Năm trăm mười hai triệu chín trăm bốn mươi ngàn đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 5 và điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ…

Nguyên nhân bà Chu Thị Lương bị xử phạt do có hành vi vi phạm hành chính khi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 30/11/2022, bà Lương đã bán 2.564.700 cổ phiếu HPX (tương ứng 25.647.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HPX) nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.

Ngoài bị phạt tiền, bà Lương còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành Quyết định số 246/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quý Đường (Địa chỉ: Số 2, Ngõ 133, đường Lê Lợi, phường Nguyễn Trãi, quận Hà Đông, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, ông Đường bị xử phạt chính số tiền 206.480.000 đồng (Hai trăm linh sáu triệu bốn trăm tám mươi ngàn đồng) theo quy định tại Điểm c Khoản 3 Điều 5, Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ…

Nguyên nhân ông Đỗ Quý Đường bị phạt do có hành vi vi phạm hành chính khi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 30/11/2022, ông Đỗ Quý Đường là người liên quan của ông Đỗ Quý Hải – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Hải Phát (HPX) đã bán 1.032.400 cổ phiếu HPX (tương ứng 10.324.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HPX) nhưng không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.

Ngoài bị phạt tiền, ông Đường còn chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định.

Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Nỗ lực làm trong sạch thị trường chứng khoán

Để góp phần lấy lại niềm tin của nhà đầu tư, tất cả cơ quan sở ban ngành đã nhập cuộc nhanh chóng. Ngoài nỗ lực đưa ra các chính sách mới thúc đẩy thị trường, cơ quan sở ban ngành đã mạnh tay xử phạt các vi phạm nhằm minh bạch thị trường chứng khoán.

Một trong những động thái lớn mới của UBCKNN trong việc khơi trong thị trường chứng khoán là đẩy mạnh thanh, kiểm tra, xử phạt hàng loạt tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định hiện hành. Theo thống kê trên website UBCKNN, chỉ trong quý I, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phải đưa ra hàng loạt quyết định xử phạt bao gồm cả phạt doanh nghiệp, phạt các công ty chứng khoán và phạt cả những nhà đầu tư thực hiện sai quy định.

Đối với những doanh nghiệp đầu ngành chứng khoán là công ty chứng khoán, UBCKNN cũng mạnh tay xử phạt, răn đe. Đầu năm 2023, chỉ trong 1 ngày, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã cùng lúc ra quyết định xử phạt 2 công ty chứng khoán hàng đầu vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là Công ty CP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) và Công ty chứng khoán Kĩ thương (Công ty thành viên của Techcombank – TCBS). Việc xử phạt này đều đến từ những sai phạm liên quan tư vấn trái phiếu doanh nghiệp, quy định về hạn chế đầu tư...

Đối với các doanh nghiệp, công ty đại chúng, UBCKNN mạnh tay xử phạt doanh nghiệp không tuân thủ quy tắc thị trường chứng khoán. Riêng trong tháng 3/2023, hàng loạt doanh nghiệp “đình đám” trên thị trường chứng khoán đã nhận án phạt của UBCKNN như Công ty CP Louis Holdings; Công ty CPn Đầu tư INB; Công ty CP ADEC; Công ty CP Sữa Hà Nội; Công ty CP Vận tải Xăng dầu VIPCO; Công ty CP Thép Pomina; Công ty CP Gemadept…

Đối với nhà đầu tư cá nhân, UBCKNN cũng phạt nặng rất nhiều cá nhân như bà Phạm Thị Minh Hường bị phạt do là lãnh đạo công ty nhưng không báo cáo khi giao dịch cổ phiếu DHM; ông Lưu Huy Hà – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Hoàng Hà (mã chứng khoán: HHG) bị phạt vì giao dịch ngoài khoảng thời gian… Cả 2 cá nhân này đều bị áp hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch chứng khoán trong một khoảng thời gian.

Hay mới đây nhất, ông Đỗ Quý Hải – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty CP Đầu tư Hải Phát và 2 người thân đã bị phat nặng về cùng hành vi không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch. Ngoài bị phạt tổng số tiền gần 2 tỷ đồng, ông Đỗ Quý Hải và người thân còn chịu hình thức phạt bổ sung là đình chỉ giao dịch trong vòng 4 tháng.

Không chỉ thế, ông Văn Tiến Tuấn cũng bị phạt do Không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn của Công ty CP Tàu cao tốc Superdong – Kiên Giang (mã chứng khoán: SKG)…

Nỗ lực làm trong sạch hóa thị trường chứng khoán của UBCKNN trong thời gian qua phần nào giúp nhà đầu tư yên tâm hơn khi tham gia đầu tư trên thị trường chứng khoán. Kể từ đầu tháng 4 đến nay, thanh khoản thị trường chứng khoán đã cải thiện đáng kể. Từ mức liên tục duy trì thanh khoản dưới 10.000 tỷ đồng hồi đầu năm 2023, thị trường chứng khoán bắt đầu chứng kiến trở lại những phiên giao dịch 10-15.000 tỷ đồng. Nhiều nhà đầu tư ngoại cũng đã rục rịch tin tưởng trở lại thị trường chứng khoán Việt Nam và liên tục mua ròng cổ phiếu.

Chủ tịch Đầu tư Hải Phát Đỗ Quý Hải bị phạt gần 1,3 tỷ đồng và đình chỉ giao dịch 4 tháng do bán chui cổ phiếu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường ...

Bán chui cổ phiếu HPX, “người nhà” Chủ tịch Hải Phát bị phạt nặng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Chu Thị Lương ...

Cổ phiếu C69 bị thao túng - Nhìn lại quá trình tăng vốn thần tốc của Xây dựng 1369 Ngày 13/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với ông Đoàn Bá Hồng vì ...