Ủy ban Chứng khoán xử phạt loạt cổ đông lớn giao dịch cổ phiếu SHI, APG và FTM

Phạt 60 triệu đồng cổ đông lớn Quốc tế Sơn Hà

Cụ thể, ông Lê Văn Thành (Hoàng Mai, Hà Nội) bị phạt tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 1/3/2019, ông Lê Văn Thành mua 829.900 cổ phiếu CTCP Quốc tế Sơn Hà (Mã: SHI) dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 3.784.012 cổ phiếu lên 4.613.912 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,45% lên đến 5,42% và trở thành cổ đông lớn.

Ngày 12/3/2019, ông Lê Văn Thành bán 1.276.090 cổ phiếu SHI dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 3.252.392 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 3,82% và không còn là cổ đông lớn của SHI.

Tuy nhiên, ông Lê Văn Thành không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Quốc tế Sơn Hà và khi không còn là cổ đông lớn.

Phạt tiền 60 triệu đồng cổ đông lớn Chứng khoán APG

Cùng đợt này, bà Lê Thị Mai Hòa (Hoàng Mai, Hà Nội) cũng bị phạt tiền 60 triệu đồng với vi phạm tương tự. Ngày 17/4/2019, bà Lê Thị Mai Hòa đã mua 40.000 cổ phiếu APG của CTCP Chứng khoán APG, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.673.720 cổ phiếu (4,92% vốn điều lệ) lên 1.713.720 cổ phiếu (5,04%) và trở thành cổ đông lớn.

Ngày 18/4/2019, bà Lê Thị Mai Hòa mua 25.590 cổ phiếu APG và đã bán 141.400 cổ phiếu APG dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm xuống còn 1.597.910 cổ phiếu, tương đương tỷ lệ sở hữu là 4,7% và không còn là cổ đông lớn.

Tuy nhiên, bà Lê Thị Mai Hòa không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Chứng khoán APG và khi không còn là cổ đông lớn.

Phạt cổ đông lớn Fortex (FTM) số tiền 60 triệu đồng

Trước đó, UBCKNN xử phạt ông Nguyễn Chí Cường (Bình Thạnh, TP HCM) số tiền 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Theo đó, ông Nguyễn Chí Cường, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Fortex - Mã: FTM) sở hữu 2.704.220 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 5,41%. Ngày 09/10/2019, ông Cường bán 862.080 cổ phiếu FTM làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu xuống 1.842.140 cổ phiếu FTM (3,68%) và không còn là cổ đông lớn của Đầu tư và Phát triển Đức Quân.

Đến ngày 10/12/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM mới nhận được công bố thông tin Báo cáo sở hữu không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Chí Cường.

Quang Huy

Theo Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam