Điểm mặt những tổ chức, cá nhân bị UBCKNN xử phạt trong tuần qua

Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn (SCS) bị phạt 295 triệu đồng

Ngày 25/11/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 922/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Dịch vụ Hàng hóa Sài Gòn (HOSE: SCS).

Hình minh họa

Theo đó, phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, SCS không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP.Hồ Chí Minh (HOSE) các tài liệu sau: Nghị quyết HĐQT số SCSC21/HĐQT/BB/01 ngày 20/01/2021 thông qua kết quả kinh doanh năm 2020 và các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2021; Nghị quyết HĐQT số SCSC21/HĐQT/BB/11 ngày 11/11/2021 thông qua kết quả kinh doanh năm 2022 để trình ĐHĐCĐ.

Phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông. Theo Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán, SCS cho Công ty CP Gemadept (cổ đông lớn nắm giữ 31,83% số cổ phần có quyền biểu quyết) vay tiền với số dư tại ngày 31/12/2020 là 70 tỷ đồng; Theo Báo cáo tài chính quý 3 năm 2022, SCS cho Công ty TNHH Dịch vụ vận tải tổng hợp V.N.M (cổ đông nắm giữ 2,847% số cổ phần có quyền biểu quyết) vay tiền với số dư tại ngày 30/9/2022 là 150 tỷ đồng).

Phạt tiền 25 triệu đồng do không đưa nội dung thù lao của từng thành viên HĐQT, tiền lương của Tổng giám đốc và người quản lý khác thành mục riêng trong Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán và báo cáo Đại hội đồng cổ đông tại cuộc họp thường niên 2022.

Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. SCS công bố thông tin không đầy đủ Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021: Tại mục VII – Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, 2021 của Công ty không trình bày về danh sách người có liên quan của công ty và các giao dịch với người có liên quan.

Tổng số tiền mà SCS bị phạt lên tới 295 triệu đồng.

Đầu tư Xây dựng Constrexim bị phạt 100 triệu đồng

Cũng trong ngày 25/11/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty CP Đầu tư Xây dựng Constrexim số tiền 100 triệu đồng. Lỗi của công ty là giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam hoặc công ty con công bố thông tin.

Cụ thể, ngày 17/3/2022, Sở HNX nhận được đăng ký giao dịch của công ty, tổ chức có liên quan với ông Lê Vinh Việt – Phó Chủ tịch HĐQT Công ty CP Hồng Hà Việt Nam (Mã PHH) từ ngày 17/3 đến 15/4/2022.

Theo công bố thông tin của HNX, công ty được giao dịch bán 3.730.000 cổ phiếu PHH từ ngày 22/3 đến 15/4/2022. Tuy nhiên, công ty đã thực hiện bán 1.000.000 cổ phiếu PHH vào ngày 18/03/2022 (bán trước thời gian được chấp thuận).

Nông dược HAI bị phạt 170 triệu đồng

Ngày 24/11/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Nông dược HAI (Mã HAI) tổng số tiền 170 triệu đồng. Nông dược HAI đã có các hành vi vi phạm hành chính như:

Không công bố đối với thông tin phải công bố trên hệ thống của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) và trên trang thông tin điện tử của công ty các tài liệu sau: Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2022 soát xét; Nghị quyết HĐQT ngày 22/7/2022 về việc bàn giao quyền sử dụng đất tại 358 Kinh Dương Vương, TP. HCM cho Agribank Chi nhánh Sài Gòn để xử lý, thu hồi khoản nợ xấu cũng như nhiều nghị quyết khác... Chi tiết

Công bố thông tin không đầy đủ đối với các báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 6 tháng đầu năm 2022,...

Ngân hàng Bản Việt (BVB) bị phạt 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch

Ngày 24/11/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 920/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng TMCP Bản Việt (BVB).

BVB bị phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định do công bố thông tin sai lệch. Hình minh họa

Theo đó, BVB bị phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định do công bố thông tin sai lệch. BVB công bố thông tin Báo cáo thay đổi phương án sử dụng vốn/số tiền thu được từ đợt chào bán/phát hành số 630A/2022/BC-BVB ngày 12/5/2022 (công bố trên hệ thống công bố thông tin điện tử của UBCKNN ngày 13/5/2022) sai lệch so với Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ ngày 12/5/2021 đến ngày 13/5/2022 do chi nhánh Công ty TNHH KPMG tại TP.Hồ Chí Minh thực hiện kiểm toán.

Cụ thể, BVB bổ sung vốn hoạt động kinh doanh ngân hàng, tăng quy mô hoạt động các chi nhánh chênh lệch 100 tỷ; Bổ sung vốn cho vay trung - dài hạn chênh lệch 49.969 tỷ đồng.

Bên cạnh đó, BVB phải hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cá nhân liên quan đến Trưởng Ban kiểm soát HDBank bị phạt tới gần 600 triệu đồng

Ngày 22/11, UBCKNN ban hành Quyết định số 916/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đoàn Thu Hương (phường Tương Mai, quận Hoàng Mai, TP Hà Nội).

Cụ thể, bà Đoàn Thu Hương bị phạt tiền hơn 590,4 triệu đồng theo quy định.

Bà Đoàn Thu Hương là người có liên quan đến ông Đào Duy Tường - Trưởng Ban kiểm soát Ngân hàng TMCP Phát triển TP HCM (HDBank, mã cổ phiếu: HDB) bị xử phạt vì đã mua hơn 2,95 triệu cổ phiếu HDB (tương ứng với tổng giá trị hơn 29,5 tỷ đồng theo mệnh giá) nhưng không báo cáo, công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày thực hiện giao dịch mua số cổ phiếu HDB nói trên là 19/7.

Bà Đoàn Thu Hương cũng phải chịu thêm hình thức xử phạt bổ sung đó là bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 4 tháng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 22/11.

Tập đoàn GCL (KDM) bị xử phạt 85 triệu đồng

Ngày 21/11/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 398/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Tập đoàn GCL (HNX: KDM).

Theo đó, KDM bị phạt tiền 85 triệu đồng do đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Báo cáo tài chính được kiểm toán năm 2021; không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Báo cáo thường niên năm 2021.

Ngoài ra, KDM cũng công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Báo cáo tài chính quý 1/2022; công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với: Báo cáo tài chính quý 2/2020, Báo cáo tình hình quản trị Công ty bán niên năm 2020, Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2020.