Không công bố thông tin giao dịch, người nhà lãnh đạo ngân hàng STB và LPB bị xử phạt

Theo đó, UBCKNN đã phạt chị của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (HOSE: STB) là bà Võ Thị Cẩm Hồng số tiền 5 triệu đồng vì đã bán 8.130 cổ phiếu trong khoảng thời gian từ 30/12/2020 - 5/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước khi giao dịch.

Ở trường hợp còn lại, em của ông Dương Công Toàn - Phó Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (HOSE: LPB) là bà Nguyễn Thị Nguyệt đã bị UBCK Nhà nước phạt số tiền 10 triệu đồng cũng vì không công bố thông tin dự kiến giao dịch. Vào ngày 11/01/2021, bà Nguyệt đã mua 15.000 cổ phiếu LPB nhưng trước đó đã không công bố thông tin dự kiến.

Trước đó, ngày 7/6 vừa qua, UBCK Nhà nước và Thanh tra UBCK Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai nhà đầu tư cá nhân là các ông Nguyễn Văn Hậu, Đào Minh Tuấn và một lãnh đạo tại doanh nghiệp niêm yết là Lê Hoàng Khánh Nhựt.

Theo đó, ông Nguyễn Văn Hậu bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin dự kiến giao dịch.

Cụ thể trong ngày 25/1/2021, ông Hậu - người có liên quan của Thành viên HĐQT Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (NHA) - đã bán 205.000 cổ phiếu NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ông Đào Minh Tuấn bị phạt 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (HOSE: SVC). Sự việc xử phạt liên quan đến giao dịch mua 829.946 cổ phiếu SVC vào ngày 15/12/2020 của ông Tuấn. Tuy nhiên, đến ngày 26/2/2021 Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của cá nhân này.

Trong khi đó, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt - Thành viên HĐQT CTCP Cao su Đà Nẵng (DRC) chịu phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin.

Cụ thể, vị lãnh đạo này đã mua 24.000 cổ phiếu DRC vào ngày 19/4/2021, trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin là từ ngày 20/4 - 20/5/2021.

Yến Thanh

Theo Tạp chí Kinh tế Chứng khoán Việt Nam