VSDC yêu cầu VietinBank Securities (CTS) tuân thủ quy định, hạn chế sai sót trong giao dịch trái phiếu

Cụ thể, VSDC khiển trách VietinBank Securities do trong tháng 8/2024 có giao dịch trái phiếu Chính phủ bị loại bỏ không thanh toán với tổng số lượng 2 triệu trái phiếu.

VSDC yêu cầu VietinBank Securities có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sai sót dẫn đến việc loại bỏ không thanh toán giao dịch chứng khoán.

Nhiều vi phạm khác của VietinBank Securities

Trước đó, hồi đầu năm 2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã xử phạt VietinBank Securities vì cung cấp hồ sơ phát hành trái phiếu không đầy đủ khi tư vấn cho một số công ty như Đầu tư Công nghiệp Việt Hưng, Greenhill Village và Đất Xanh. Các thông tin thiếu hụt bao gồm chi tiết về tài sản đảm bảo, chứng thư thẩm định giá, và việc thế chấp sau phát hành.

Chưa hết, VietinBank Securities còn báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Trong đó, VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ báo cáo của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu không đúng thời hạn với UBCKNN các tài liệu bao gồm Báo cáo quý 1, 2, 3 và 4 và cả năm 2021; Báo cáo quý 1, 2, 3, 4/20222; Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) qua chuyên trang thông tin về trái phiếu bao gồm Báo cáo quý 1, 2, 3,4 và cả năm 2021; báo cáo quý 2 và 4/2022.

VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn trên HNX.

Cuối cùng, VietinBank Securities vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng (Công ty ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với Ngân hàng, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng). Trong đó, tình tiết tăng nặng là vi phạm hành chính nhiều lần và tình tiết giảm nhẹ người vi phạm đã tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng xử lý vi phạm hành chính.

Với các lỗi vi phạm trên, UBCKNN đã quyết định phạt 395 triệu đồng đối với VietinBank Securities. Trong đó, phạt tiền 250 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. UBCKNN Phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và phạt 85 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Kết quả kinh doanh suy giảm

Về hoạt động kinh doanh, doanh thu quý 2/2024 của VietinBank Securities đạt 274 tỷ đồng, giảm 27,8% so với cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận trước thuế quý 2 chỉ đạt 25,2 tỷ đồng, giảm 73,3% so với năm 2023. Tuy nhiên, lũy kế 6 tháng đầu năm, lợi nhuận trước thuế vẫn tăng 38,5%, đạt gần 149 tỷ đồng.

Về danh mục FVTPL, tổng giá trị đến cuối kỳ là 1.975 tỷ đồng, trong đó khoản đầu tư vào cổ phiếu niêm yết có giá trị gốc là 1.058 tỷ đồng, giá trị hợp lý là 975 tỷ đồng, tương ứng 'tạm lỗ' hơn 83 tỷ đồng. Danh mục đầu tư của VietinBank Securities gồm các cổ phiếu nổi bật như HAG, EIB, VSC, GEX và FCN... Bốn cổ phiếu chiếm tỷ trọng lớn nhất theo giá trị sổ sách trong danh mục của Vietinbank Securities là EIB (239,6 tỷ đồng), VSC (209,8 tỷ đồng), GEX (128,9 tỷ đồng) và DNP (119,9 tỷ đồng).

Về phía nguồn vốn, VietinBank Securities ghi nhận tổng nợ phải trả ở mức 5.789 tỷ đồng, giảm 9,8% so với đầu năm. Tiền gửi khách hàng tại cuối quý 2 đạt 980 tỷ đồng, giảm nhẹ 4 tỷ đồng, tương ứng với mức giảm 0,4% so với đầu năm.

Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên 2024, ông Vũ Đức Mạnh - Tổng giám đốc VietinBank Securities khẳng định, Công ty sẽ tiếp tục đầu tư linh hoạt, tập trung vào các cổ phiếu có tiềm năng dài hạn, bất chấp biến động ngắn hạn của thị trường. Điều này phản ánh trong danh mục đầu tư có nhiều cổ phiếu căn bản và tiềm năng. Do đó biến động giá ngắn hạn có thể chưa tăng trưởng nhưng giá trị nội tại tăng sẽ phản ánh vào giá cổ phiếu.

Gần 33,8 triệu cổ phiếu CTS được phát hành thêm ra thị trường CTCK Ngân hàng Công thương Việt Nam (VietinBank Securities, HoSE: CTS ) vừa thông báo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để trả cổ ...

VietinBank Securities chính thức triển khai chương trình “Đầu tư to - không lo lãi suất” Với mục đích giúp Khách hàng tối ưu hoá lợi nhuận và chi phí giao dịch, đăc biệt đối với các giao dịch ngắn hạn, ...

VietinBank Securities (CTS) lãi to nhờ "chốt lời" cổ phần THACO Việc đem danh mục tự doanh nắm giữ lâu năm ra "chốt lời" đã giúp VietinBank Securities (CTS) "thắng lớn" trong quý II/2023.