Ngày 29/5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 227/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty CP Group Bắc Việt do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán và công bố thông tin. Tổng mức phạt lên đến 365 triệu đồng, bao gồm năm hành vi vi phạm cụ thể.

UBCKNN xác định Group Bắc Việt đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Nghị quyết HĐQT số 11.01/2024/NQ/HĐQT-BVG ngày 6/11/2024, liên quan đến việc đầu tư vào cổ phần chào bán riêng lẻ của Công ty CP Công nghệ Bắc Việt, cũng như việc chọn đơn vị kiểm toán năm 2024. Hành vi này bị phạt 55 triệu đồng.

Cùng với đó, công ty bị phạt thêm 60 triệu đồng vì báo cáo tình hình quản trị năm 2023 và 2024 không đầy đủ. Cụ thể, các báo cáo này không đề cập các giao dịch giữa Group Bắc Việt với hai công ty có liên quan – Công ty CP Công nghiệp Bắc Việt và Công ty CP Công nghệ Bắc Việt – dù thực tế các giao dịch này đã diễn ra với giá trị hàng chục tỷ đồng.

Đáng chú ý, ông Vũ Hoàng Chương, thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Group Bắc Việt, đồng thời là Chủ tịch HĐQT của cả hai công ty nêu trên, làm dấy lên nghi ngại về xung đột lợi ích và thiếu minh bạch trong quản trị doanh nghiệp.

Group Bắc Việt còn bị xử phạt 112,5 triệu đồng vì không mời đại diện tổ chức kiểm toán tham dự ĐHĐCĐ thường niên năm 2024. Theo quy định, trong trường hợp báo cáo tài chính bị từ chối đưa ra ý kiến – như trường hợp của Group Bắc Việt năm 2023 – doanh nghiệp bắt buộc phải mời đơn vị kiểm toán tham dự đại hội để làm rõ các vấn đề phát sinh.

Ngoài ra, công ty cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý và người có liên quan mà không thông qua ĐHĐCĐ hoặc HĐQT. UBCKNN ghi nhận hàng loạt giao dịch tài chính giữa Group Bắc Việt và hai công ty Bắc Việt nêu trên, bao gồm mua trái phiếu, nhận ủy thác đầu tư, chuyển nhượng tiền gửi và cổ phiếu riêng lẻ với tổng giá trị hàng chục tỷ đồng, chiếm tỷ trọng lớn trên tổng tài sản công ty.

Cụ thể, ngày 26/3/2024, Group Bắc Việt mua 150.000 trái phiếu của Công ty CP Công nghệ Bắc Việt trị giá 15,55 tỷ đồng (chiếm 38,58% tổng tài sản), và đến ngày 14/8/2024 lại chuyển nhượng chính số trái phiếu đó với giá 15,86 tỷ đồng (tương đương 39,34% tổng tài sản). Công ty cũng chuyển nhượng trái phiếu của Agribank với quy trình tương tự, cuối cùng lại về tay Công ty Công nghệ Bắc Việt. Những giao dịch này đều không được thông qua đúng quy trình pháp lý.

Ngoài các vi phạm nghiêm trọng trên, Group Bắc Việt còn bị phạt 12,5 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định. Đây là vi phạm mang tính thủ tục nhưng thể hiện sự thiếu hoàn thiện trong bộ máy điều hành của doanh nghiệp niêm yết.

Tổng cộng, Group Bắc Việt bị xử phạt 365 triệu đồng. Quyết định của UBCKNN có hiệu lực từ ngày 29/5/2025.

Được biết, tại báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 của Group Bắc Việt, đơn vị thực hiện kiểm toán cũng từ chối đưa ra ý kiến, nguyên nhân là do đơn vị kiểm toán không thể thu thập đầy đủ bằng chứng thích hợp để xác minh tính hiện hữu và tính có thật của doanh thu – giá vốn liên quan đến hoạt động môi giới bán hàng. Điều này đồng nghĩa với việc một phần quan trọng trong kết quả kinh doanh năm 2023 của doanh nghiệp đang bị bỏ ngỏ về độ tin cậy, đặt ra dấu hỏi lớn về tính minh bạch trong hoạt động ghi nhận doanh thu.