Vì sao Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt 235 triệu đồng?

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 1186/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền là 235 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam, trụ sở tại tầng 3, số 59 Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội,

Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023),

Đối với hành vi này, Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu doanh nghiệp này buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại Khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Điểm c Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Chứng khoán Quốc tế VISecurities bị xử phạt 235 triệu đồng.

Cùng với đó, Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam còn có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, công ty này đã bố trí nhân viên là bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán (bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676).

Với hành vi này, Công ty Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt 60 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.